MIFID II - Giving Information on Financial Products | Formação IFB
MIFID II

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Ana Margarida Soromenho
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217916274
E-mail
a.m.soromenho@ifb.pt
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Data

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Metodologias

E-Learning

MIFID II – Giving Information on Financial Products / Giving Investment Advice / e-Learning

(Monthly new editions / Mensalmente novas edições)

 

MiFID II introduces knowledge and skills requirements for the financial intermediaries’ employees. To meet these requirements, the IFB has developed two training courses suitable for two different profiles: for employees who provide investment advisory services, and for employees who provide information to investors about financial products and investment services. These courses comply with the minimum content established by CMVM Regulation No. 3/2018.

The training courses are available for study in IFB’s e-learning platform.

The courses have several training modules. Each training module has an online test. To advance to the next module it is necessary to obtain a grade equal to or greater than 70%.

At the end of the e-learning training, a face-to-face knowledge certification Exam takes place. To obtain the certification, it is necessary that the exam score is equal to or greater than 70%.


A DMIF II introduz exigências ao nível dos conhecimentos e competências que os colaboradores dos intermediários financeiros devem deter. Neste sentido, e em conformidade com os conteúdos mínimos estabelecidos pelo Regulamento da CMVM n.º 3/2018 para os colaboradores que prestam serviços de consultoria para investimento ou dão informações a investidores sobre produtos financeiros e serviços de investimento, o IFB desenvolveu dois cursos adequados a cada um destes perfis.

A formação decorre em e-learning, na Plataforma do IFB.

Cada módulo integra um teste online, sendo a obtenção de 70% condição necessária para prosseguir no estudo, avançando para o módulo seguinte.

No final da formação em e-learning tem lugar um exame final presencial. Para a obtenção da certificação é necessário que a nota do exame seja igual ou superior a 70%.

 

The courses consist of the following modules:
Os cursos são compostos pelos seguintes módulos:

 

PROFILE / PERFIL
TRAINING MODULE / MÓDULO Giving Information /
Prestação de Informação
Giving Investment Advice /
Consultoria para Investimento
Macroeconomics Fundamentals
Fundamentos de Macroeconomia
X X
Financial Markets
Mercados Financeiros
X X
Financial Intermediation
A Intermediação Financeira
X X
Rules of Conduct on the Distribution of Financial Instruments
Normas de Conduta na Comercialização de Instrumentos Financeiros
X X
Scope and Suitability Assessment of Investment Services and Products
Âmbito e Análise da Adequação dos Serviços e Produtos de Investimento
X
Market Abuse
Prevenção de Abuso de Mercado
X X
Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism
Prevenção do Branqueamento e do Financiamento ao Terrorismo na Intermediação Financeira
X X
Financial Instruments and Products – I
Instrumentos e Produtos Financeiros – I
X X
Financial Instruments and Products – II
Instrumentos e Produtos Financeiros – II
X X
Financial Analysis and Impacts on Financial Products
Análise Financeira e Impactos nos Produtos Financeiros
X X
Investment Portfolio Management – I
Gestão de Carteiras de Investimento – I
X
Investment Portfolio Management – II
Gestão de Carteiras de Investimento – II
X
Total training hours / Total de horas de formação 78,5 h* 128,5 h*

*  It is assumed that the module on the Entity’s Duties of Conduct is provided by the Institution through specific training on the subject.
*  Pressupõe-se que o módulo relativo aos Deveres de Conduta da Entidade é assegurado pela Instituição através de formação específica sobre o tema.

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