O Impacto da Sustentabilidade na DMIF II – Organização e Avaliação da Adequação / e-Learning

Formação válida para atualização no âmbito da DMIF II

Inclui aspetos de sustentabilidade recentemente introduzidos no Regulamento da CMVM n.º 3/2018

ENQUADRAMENTO

Este curso considera a integração dos fatores, dos riscos e das preferências de sustentabilidade em determinados requisitos em matéria de organização e nas condições de exercício da atividade das empresas de investimento. Também aborda certos aspetos dos requisitos de adequação da DMIF II, face à necessidade de serem atendidas as preferências dos investidores em matéria de sustentabilidade na avaliação do carácter adequado dos instrumentos financeiros.

OBJETIVOS

• Enquadrar as Finanças Sustentáveis;
• Apreender os conceitos-chave no âmbito da sustentabilidade no sector financeiro;
• Explicar o que são os fatores ESG;
• Entender o risco de greenwashing;
• Descrever as alterações introduzidas pelo Regulamento Delegado (UE) 2021/1253 em matéria de organização na DMIF II;
• Apreender as alterações introduzidas na avaliação da adequação;
• Descrever o novo regime de preferências em matéria de sustentabilidade;
• Distinguir o impacto das escolhas dos clientes em matéria de sustentabilidade na atuação dos intermediários financeiros;
• Explicar o que é a adaptação das preferências dos clientes em matéria de sustentabilidade;
• Descrever as várias etapas do processo de avaliação da adequação de instrumentos financeiros.

DESTINATÁRIOS

Colaboradores enquadrados no perfil de Prestação de Informação e de Consultoria para o Investimento.

Esta formação é igualmente adequada para profissionais de sector financeiro que pretendam adquirir e desenvolver conhecimentos no domínio da sustentabilidade.

PROGRAMA

1. Introdução

2. Conceitos – chave

3. Organização

• Requisitos em matéria de organização interna
• Gestão dos riscos
• Conflitos de interesses

4. Consultoria para Investimento e Gestão de Carteiras

• Preferências em matéria de sustentabilidade
• Recolha de informação
• Avaliação da adequação do serviço ou produto
• Atualização de informação de clientes
• Formação de colaboradores
• Conservação dos registos, atualizações e alterações

DURAÇÃO: 3 horas (tempo estimado de autoestudo)