CMS – Sistema de Gestão de Compliance (Masterclass)

OBJETIVOS

Sensibilização para a relevância do Compliance numa Organização e para  a importância do empenho comprometido dos Orgãos de Administração para o desenvolvimento de uma cultura de Compliance.

DESTINATÁRIOS:

Membros dos Órgãos de Administração e Fiscalização, Membros de Direção de Topo com responsabilidades na prevenção da corrupção e implementação de programas de Compliance, Titulares de Funções Essenciais, Advogados, Profissionais de RH.

PROGRAMA

• Enquadramento da Necessidade de Compliance (Relação “Custo/Benefício”)
• Responsabilidade de Pessoas singulares e Coletivas
• Enquadramento Legal
• Direito Fiduciário
• Cultura de Compliance (Pré-existente/Diagnóstico)
• A importância do “Tone from the Top”
• Conceito de Risco/Avaliação/Perceção
• Estratégia de Compliance
• Programa de Compliance (Conceção e Estruturação)
• Implementação de Medidas de Integração na Estrutura Organizacional

DOCENTE

Nuno Guita

É licenciado em ciência política e relações internacionais e Master of Science in Security Risk Management.

Tem 16 anos de experiência como inspetor da Polícia Judiciária, 7 anos de Consultoria/Auditoria Forensic – Frankfurt (E&Y, KPMG, i.a.) e atualmente é Managing Partner na Align’in Compliance Solutions.

Projetos de Referência:

• Investigações criminais diversas na área da criminalidade económico-financeira internacional e branqueamento de capitais. (enquanto inspetor)
• Parceria com escritórios de advocacia alemães, em diversos casos internacionais de cartelização e corrupção em várias indústrias.
• Consultoria na estruturação Anti-Financial Crime.
• Investigação interna em caso de corrupção e fraude numa instituição financeira, em relação a ativos públicos (resultados apreciados em comissão parlamentar de inquérito).
• Investigações de Compliance em grandes grupos económicos, com corrupção internacional e gestão de crises com a SEC e a CE. Com ligações a África e Portugal.
• Formador e consultor de Compliance e gestão de Fraude organizacional há 15 anos

DURAÇÃO:  6 horas (2 sessões de 3 horas)