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SUMMARY:Gestão de Compliance / FA em Compliance
DESCRIPTION:O objetivo deste curso é fomentar a compreensão e interiorização de uma cultura de Compliance através da transmissão dos principais conceitos e técnicas de implementação em contexto organizacional.
NESTE MÓDULO:
Gestão de Compliance (12 horas)
1. Definição e conceitos de Compliance;
2. Normas de gestão de Compliance;
3. Sistema de Gestão de Compliance nas Organizações – ISO 37301;
4. Responsabilidade de Entes Coletivos – Código Penal Artigo 11.º, nº. 6;
5.  Auditoria de Compliance.
 
DESTINATÁRIOS
Técnicos e quadros médios ou superiores do sector financeiro que pretendam vir a exercer funções neste âmbito e todos os colaboradores que desenvolvam atividades sujeitas a Compliance.
 
PROGRAMA COMPLETO
Controlo Interno (12 horas) | 
1. A importância do Sistema de Controlo Interno;
2. Normas e orientações regulamentares;
3. O Sistema de Controlo Interno (componentes, responsabilidades e organização);
4. Funções Chave do Controlo Interno;
5. Responsabilidades do Órgão de Administração;
6. Limitações do Sistema de Controlo Interno;
7. Atividades de Controlo;
8. Deficiências de Controlo Interno;
9. Supervisão e Reporte;
10. O modelo das três (quatro) linhas de defesa.
 
Corporate Governance (8 horas)  | 
1. Fundamentos de corporate governance;
2. Critérios de Adequação;
3. Remuneração;
4. Evolução da corporate governance.
 
Gestão de Compliance (12 horas) | 
1. Definição e conceitos de Compliance;
2. Normas de gestão de Compliance;
3. Sistema de Gestão de Compliance nas Organizações – ISO 37301;
4. Responsabilidade de Entes Coletivos – Código Penal Artigo 11.º, nº. 6;
5.  Auditoria de Compliance.
 
Prevenção do Abuso de Mercado (9 horas) | 
1. Enquadramento
2. Âmbito de Aplicação
3. Abuso de Informação Privilegiada
4. Manipulação de Mercado
5. Comunicação de Operações Suspeitas
6. Denúncia de Infrações
 
Prevenção do Branqueamento e do Financiamento do Terrorismo e da Proliferação das Armas de Destruição em Massa (15 horas) | 
1. Enquadramento;
2. Atual quadro legal e regulamentar;
3. Principais conceitos;
4. Execução de medidas restritivas;
5. Deveres das entidades obrigadas;
6. Conhecimento do cliente;
7. Política de aceitação de clientes, scorings de aceitação e monitorização;
8. Banca de correspondentes e monitorização de contrapartes;
9. Sistemas de Filtragem: sancionados e PEP’s;
10. Tipologias, casos práticos e monitorização de operações;
11. Consequências do não cumprimento dos deveres.
 
Regulação e Supervisão (12 horas) | 
1. Regulação do sistema financeiro;
2. Estabilidade financeira;
3. Supervisão comportamental;
4. Supervisão prudencial.
 
DURAÇÃO:  68 horas
A Formação Avançada em Compliance foi concebida para poder ser frequentada de forma sequencial e integral ou através da frequência isolada de Módulos.
URL:https://ifb.pt/cursos/gestao-comp-facompliance/
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