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SUMMARY:Ética e Normas de Conduta na Comercialização de Produtos Financeiros
DESCRIPTION:Formação válida para atualização no âmbito da DMIF II
No âmbito da necessidade de atualização de conhecimentos e competências prevista pela DMIF II, o Instituto de Formação Bancária lança este curso, com o intuito de permitir aos colaboradores dos intermediários financeiros a realização de formação contínua, em conformidade com o disposto no Regulamento da CMVM n.º 3/2018.
 
OBJETIVOS


Identificar e prevenir práticas de comercialização indevida;


Compreender o alcance da avaliação do caráter adequado de uma operação;


Distinguir a consultoria para investimento da mera comercialização;


Identificar as circunstâncias que podem gerar ou configurar potenciais conflitos de interesses;


Entender as regras aplicáveis em sede de governação de produto;


Conhecer as restrições aplicáveis ao pagamento ou recebimento de benefícios;


Entender as regras aplicáveis à avaliação de conhecimentos e competências, bem como de remuneração dos colaboradores dos Intermediários Financeiros.


 
DESTINATÁRIOS
Colaboradores enquadrados no perfil de Prestação de Informação e de Consultoria para o Investimento.
 
PROGRAMA
1. Prevenção de Práticas de Comercialização Indevida

Comercialização indevida
Classificação de clientes
Avaliação do carácter adequado da operação
Consultoria para Investimento
Prestação e recolha de informação contratual
Execução de ordens (incluindo “execution only” e “best execution”)
Vendas cruzadas

2. Conflitos de Interesses

Conflitos de interesses
Governação de produto
Benefícios ilegítimos (“Inducements”)
Remuneração de colaboradores

3. Deveres de Organização Interna e Conduta

Normas de Conduta aplicáveis aos titulares dos Órgãos de Gestão
Normas de Conduta aplicáveis aos colaboradores
Conhecimentos e competências dos colaboradores
Salvaguarda dos bens de clientes
Registo das transações ( “record keeping”)
Funções do sistema de Controlo Interno – características e impacto na comercialização


 
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